고용 계약 스톡 옵션

주식 옵션 발행 : 기업가를위한 10 가지 팁.
뉴욕시에 본사를 둔 VC 인 프레드 윌슨 (Fred Wilson)은 며칠 전에 "Valuation and Option Pool"이라는 제목의 흥미로운 글을 썼다. 이 글에서 그는 사전 자금 평가에 옵션 풀을 포함시키는 "논쟁적인"문제에 대해 논의했다. 시작. 그러한 게시물에 대한 의견과 관련 게시물에 대한 Google 검색을 기반으로 스톡 옵션과 관련하여 웹에 많은 잘못된 정보가 있다는 것이 나에게 발생했습니다. 특히 신생 업체와 관련하여. 따라서이 지 표의 목적은 (i) 스톡 옵션의 발행과 관련된 특정 문제를 명확히하는 것; (ii) 벤처와 관련하여 스톡 옵션 발행을 고려하고있는 기업가에게 10 가지 팁을 제공해야합니다.
최대한 빨리 옵션을 발행하십시오. 스톡 옵션은 주요 직원에게 미래의 특정 시점에 가격 (즉, "행사"또는 "파업"가격)으로 보통주를 살 권리를 부여함으로써 회사의 가치 상승 혜택을 누릴 수있는 기회를 제공합니다 부여 시점의 주식의 공정한 시장 가치와 동일합니다. 따라서 벤처는 통합되어야하며 적용 가능한 범위 내에서 가능한 한 빨리 주요 직원에게 스톡 옵션을 발행해야합니다. 분명히 회사의 설립 이후 (예 : 프로토 타입 제작, 고객 확보, 매출 등) 회사가 달성 한 이정표에 따라 회사의 가치가 증가하고 따라서 기본 주식의 가치도 높아질 것입니다 옵션 주식. 실제로 창업자 (거의 옵션을받지 못함)에 대한 보통주의 발행처럼 주요 직원에 대한 스톡 옵션의 발행은 회사의 가치가 가능한 한 낮게 가능한 한 빨리 이루어져야합니다.
2. 적용 가능한 연방 및 주 증권법 준수. 벤처 창업에 관한 저서 (여기 6 번 참조)에서 논의 된 바와 같이, 회사는 (i) 증권이 증권 거래위원회에 등록되고 관련 주위원회에 등록 / 자격을 부여받지 않은 한 증권을 매매 할 수 없습니다. 또는 (ii) 등록 면제가 적용됩니다. 1933 년 증권법 제 3 조 (b) 항에 따라 채택 된 규칙 701은 보상 급여 계획 또는 보상과 관련된 서면 계약에 따라 만들어진 유가 증권의 매매 및 판매에 대한 면제를 제공하며, 특정 처방 된 조건. 대부분의 주에서는 규칙 701을 준수하기 위해 1968 년 캘리포니아 증권 법률 25102 (o)에 의거하여 (2007 년 7 월 9 일부터 유효 함) 규정을 개정 한 캘리포니아를 포함한 유사한 면제 조항을 가지고 있습니다. 기업은 스톡 옵션을 포함하여 유가 증권을 발행하기 전에 경험이 풍부한 변호사의 조언을 구하는 것이 중요합니다. 해당 증권법을 준수하지 않으면 해당 증권법에 대한 해지 권을 비롯하여 심각한 악영향이 발생할 수 있습니다. (즉, 돈을 돌려받을 권리), 집행 유예, 벌금 및 형벌, 그리고 가능한 형사 고발 등이 포함됩니다.
3. 합리적인 가득 조달 계획 수립. 기업가는 종업원에게 회사에 남아 사업을 성장 시키도록 장려하기 위해 종업원에게 발행 된 스톡 옵션과 관련하여 합리적인 가득 조건을 수립해야합니다. 가장 일반적인 일정은 매년 4 년 동안 동일한 옵션 비율 (25 %)로 균등하게 정하고, 1 년 동안의 "절벽"(즉, 12 개월 후에 확정 된 옵션의 25 %)을 매월, 분기별로 또는 매년 확정합니다 - 회사를 떠나기로 결정한 직원이 다음 트렌치에 탑승하지 못하도록 막으려면 매월 더 바람직 할 수 있습니다. 고위 임원의 경우, 일반적으로 (i) 회사의 통제 변경이나 원인없는 종료와 같은 트리거 이벤트 (즉, "단일 트리거"가속); 또는 (ii)보다 일반적으로, 제어 변경과 같은 2 회의 트리거링 이벤트 (즉, "이중 트리거"가속) 이후 12 개월 이내에 원인없이 종료합니다.
4. 모든 서류가 준비되었는지 확인하십시오. 스톡 옵션의 발행과 관련하여 일반적으로 3 개의 문서가 초안되어야한다 : (i) 스톡 옵션 플랜은 부여 될 옵션의 조건을 포함하는 통치 문서이다. (ii) 부여 된 개별 옵션, 가득 일정 및 기타 종업원 특정 정보 (일반적으로 전시회로 첨부 된 운동 약정서 양식 포함)를 명시하는 회사와 각 피고측 직원이 실행하는 스톡 옵션 계약 그리고 (iii) 회사와 각 피선 후보자가 주식 옵션 부여 통지서를 작성해야하는데, 이는 통지서의 중요 조건에 대한 간략한 요약입니다 (그러한 통지는 필수 사항은 아니지만). 또한, 회사 이사회 ( "이사회")와 회사의 주주는 스톡 옵션 계획의 채택을 승인해야합니다. 이사회 또는 이사회는 기본 주식의 공정한 시장 결정 (아래 6 항에서 논의 됨)을 포함하여 옵션의 각 부여를 승인해야합니다.
5. 핵심 직원에게 합리적인 비율을 할당하십시오. 회사의 주요 종업원에게 할당되어야하는 스톡 옵션 (즉, 백분율)의 수는 일반적으로 회사의 무대에 달려 있습니다. A 시리즈 이후 회사는 일반적으로 다음 범위의 스톡 옵션을 할당합니다 (괄호 안의 숫자는 CompStudy가 발행 한 2008 년 설문 조사 결과를 기준으로 고용 당시 부여 된 평균 주식입니다). ) CEO - 5 % ~ 10 % (평균 5.40 %); (ii) COO - 2 % 내지 4 % (평균 2.58 %); (iii) CTO - 2 % 내지 4 % (평균 1.19 %); (iv) CFO - 1 % 내지 2 % (평균 1.01 %); (v) 엔지니어링 책임자 - 0.5 % ~ 1.5 % (평균 1.32 %); (vi) 국장 & # 8211; .4 % ~ 1 % (평균 이용 가능). 아래 7 단락에서 언급했듯이, 기업은 실질적인 희석을 피하기 위해 옵션 풀을 가능한 한 작게 유지하면서 (최상의 인재를 유치하고 유지하면서) 노력해야합니다.
6. 운동 가격이 근본 주식의 FMV인지 확인하십시오. 내국세 법 제 409A 조에 의거하여 회사는 보상으로 부여 된 주식 매입 선택권이 부여 일 현재 기본 주식의 공정한 시장 가치 (이하 "공정 가치")와 동일한 (또는 그 이상) 행사 가격을 가지도록 보장해야합니다 ; 그렇지 않은 경우, 보조금은 이연 된 보상으로 간주되며, 수령인은 중대한 부작용에 직면 할 것이며 회사는 세금 원천 징수 책임을지게됩니다. 회사는 (i) 독립적 인 평가를 얻어 방어 가능한 FMV를 수립 할 수 있습니다. (ii) 회사가 "비유 동성 창업 회사"인 경우 특정 조건이 충족되는 경우 "유사한 평가를 수행하는 데 중요한 지식과 경험 또는 훈련"(회사 직원 포함)의 평가에 의존하는 경우 .
7. 실질적인 희석을 피하기 위해 가능한 한 작은 옵션 풀을 만드십시오. 많은 기업가들이 알게 되듯이 (벤처 캐피탈리스트는 사전 돈 평가의 결정에 따라 회사의 주당 가격을 계산하는 특별한 방법론을 강요합니다. 즉, 회사의 총 가치는 "완전히 희석 된"발행 주식수로 나눠지며, 이는 종업원 옵션 풀 (현재 보유하고있는 주식수)이 포함 된 것으로 간주 될뿐만 아니라 향후 발행을 위해 투자자가 요구하는 풀의 크기 (또는 설립)가 증가합니다. 투자자는 일반적으로 회사의 전액 희석 자본의 약 15-20 %를 필요로합니다. 따라서 창업자들은이 방법론에 의해 실질적으로 희석되고, 벤처 해크의 우수한 게시물에서 논의 된 바와 같이 그 주변의 유일한 방법은 옵션 풀을 가능한 한 작게 유지하면서 (가능한 최상의 인재를 유치하고 유지하면서) 옵션 풀을 유지하려고하는 것입니다. 따라서 투자자와 협상 할 때, 기업가는 풀을 가능한 한 작게 만드는 고용 계획을 준비하고 제시해야합니다. 예를 들어, 회사에 이미 CEO가있는 경우 옵션 풀을 사후 자본금의 10 %에 가까운 수준까지 합리적으로 줄일 수 있습니다.
8. 인센티브 스톡 옵션은 직원에게만 발행 될 수 있습니다. 스톡 옵션에는 두 가지 유형이 있습니다 : (i) 비 자격 스톡 옵션 ( "NSO") 및 (ii) 인센티브 스톡 옵션 ( "ISO"). NSOs와 ISOs의 주요 차이점은 과세 대상과 관련이있다. (i) 통계청 소지자는 (기본 주식이 즉시 판매되는지 여부에 관계없이) 옵션을 행사할 때 경상 이익을 인식한다. (ii) ISO 보유자는 기본 주식이 매각 될 때까지 과세 소득을 인정하지 않고 (대안의 최소 세금 채무가 옵션의 행사로 인해 유발 될 수 있지만), 옵션은 행사 일 이후 1 년 동안 보유하고 옵션의 부여 일의 2 년 기념일 전에 판매되지 않습니다 (기타 특정 규정 된 조건이 충족되는 경우). ISO는 통계 처리 및 기타 요인으로 인해 NSO보다 덜 일반적이며 직원에게만 발행 될 수 있습니다. 통계청은 직원, 이사, 컨설턴트 및 고문에게 발행 할 수 있습니다.
9. 옵션을 보유한 종업원을 종결 할 때 조심하십시오. 선의 및 공정 거래에 대한 묵시적 계약 위반에 대한 청구를 포함하여 직원이 원인없이 종결되는 경우 스톡 옵션과 관련하여 여러 가지 잠재적 인 청구가있을 수 있습니다. 따라서 스톡 옵션을 보유한 종업원을 해고 할 때, 특히 종결 일이 가까워지면 종업원을 종결 할 때주의를 기울여야합니다. 사실, 종업원의 스톡 옵션 계약서에 다음과 같은 특정 언어를 포함시키는 것이 현명합니다. (i) 사유로 또는 이유없이 어떤 이유로 든 종업원에게 종업 급여 충당 부채를받을 자격이 없다. (ii) 해당 종업원은 특정 가득 기간 종료일 이전에 언제든지 해지 될 수 있으며, 이 경우 종료되지 않은 옵션에 대한 모든 권리를 상실합니다. 분명히, 각 종단은 사례별로 분석되어야한다. 그러나 정당하고 차별적이지 않은 이유로 해고가 이루어져야합니다.
10. 옵션 대신 제한된 주식 발행을 고려하십시오. 초기 단계의 회사의 경우 주요 종업원에게 제한된 주식을 발행하는 것은 3 가지 주요한 이유로 스톡 옵션에 대한 좋은 대안이 될 수 있습니다. (i) 제한된 주식은 409A 항의 적용을받지 않습니다 (위의 6 항 참조). (ii) 제한된 주식은 종업원들에게 (종업원이 실제로 종업원이지만 회사의 보통주의 주식을 수령하기 때문에) 소유주처럼 사고하고 행동하도록 동기 부여하는 것이 틀림없이 더 좋으며 따라서 팀의 이익을보다 잘 조정한다. (iii) 종업원은 양도 소득세를 취득 할 수 있으며, 보유 기간은 직원이 내국세 법 제 83 (b) 항에 의거 선거를 신청할 경우 부여 일에 시작됩니다. (위의 8 항에서 언급 한 바와 같이, 옵션 소유자는 ISO가 발급되고 특정 규정 된 조건을 충족 할 경우에만 자본 이득 처리를 얻을 수 있습니다.) 제한된 주식의 단점은 83 (b) 선거를 제출할 때 그러한 선거가 제출되지 않았다면 종업원은 그 주식의 공정한 시가와 동일한 소득을 가진 것으로 간주된다. 따라서 주식 가치가 높으면 직원에게 상당한 소득이 있으며 해당 세금을 지불 할 현금이 없을 수 있습니다. 따라서 주식의 현재 가치가 너무 낮아 즉각적인 세금 영향이 명목상 (예 : 회사 설립 직후)이 아니면 제한된 주식 발행은 매력적이지 않습니다.
주식 옵션 발행에 대한 2 가지 응답 : 기업가를위한 10 가지 팁 & # 8221;
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스톡 옵션 조항은 고용 계약에서 사용됩니다.
이 고용 계약은 1 월 현재 플로리다 법인 (& Company & Company)과 MICHAEL A. DE PRADO (& # 34; Executive & # 34;) 사이에 체결되어 있습니다. 2015 년 1 월 15 일 2016 년 5 월 15 일 (& # 34; 발효 일 & # 34;)
스톡 옵션. 본 계약이 효력을 발생하는 경우, 회사는 집행 스톡 옵션 (옵션)을 1,328,063 주로 부여하여 집행 이사에게 회사의 발행 및 발행 주식의 최소 4 % (4 %)에 상응하는 옵션 행사권을 부여합니다. 2014 년 6 월 8 일 현재 보통주 ( "보통주")의 발행 주식. 옵션은 3 년 동안 주당 0.07 달러로 행사할 수 있으며 즉각적인 가득 조건이있는 무 현금화 조항이 적용됩니다. 회사는 현 회계 연도 말로부터 10 일 이내에이 조항에 의거하여 옵션을 집행합니다.
이 고용 계약은 2015 년 1 월 15 일 플로리다 주 법인 (& Company & # 34;)과 Arik Maimon (& # 34; Executive & # 34;) 사이의 NEXT GROUP HOLDINGS INC. 2016 년 1 월 15 일 (& # 34; 발효 일 & # 34;)
스톡 옵션. 본 계약이 효력을 발생하는 경우, 회사는 집행 스톡 옵션 (이하 '옵션')을 12,785,079 주로 부여하여 경영진에게 회사의 발행 및 발행 주식 중 최소 5 % (5 %)에 상응하는 옵션을 행사할 권리를 부여합니다. 2014 년 6 월 8 일 현재 보통주 ( "보통주")의 발행 주식. 옵션은 3 년 동안 주당 0.07 달러로 행사할 수 있으며 즉각적인 가득 조건이있는 무 현금화 조항이 적용됩니다. 회사는 현 회계 연도 말로부터 10 일 이내에이 조항에 의거하여 옵션을 집행합니다. 옵션은 2017 년 6 월 8 일부터 부여되며 즉시 부여되고 행사 가능합니다. AM 이니셜 : MDP.
이 고용 계약 (본 계약)은 Delaware corporation (회사) 인 Ocular Therapeutix, Antony C. Mattessich (임원) 사이에서 2017 년 6 월 20 일까지 체결되었습니다. 본 계약서에 포함 된 상호 약정을 고려하여 회사와 간사는 다음과 같이 합의합니다.
스톡 옵션. 이사회의 승인 또는 이사회 선출 (개시일 이전 일 수 있음)에 따라, 회사는 (i) Companys 2014 Stock Incentive Plan (계획), 또는 (ii) 나스닥 상장 규정 5635 (c) (4) (Companys Common의 590,000 주를 구매하기 위해 본 플랜에서 부여한 주식 옵션을 관리하는 조건과 실질적으로 유사한 조건으로) 주식 (옵션). 위원회는 단독 재량에 따라 옵션이 (1) 항 또는 (2) 항에 따라 부여되는지 여부를 결정해야합니다. 옵션은 (x) 해당 옵션의 부여 일에 Companys 보통주의 마감 가격과 동일한 행사 가격을 가지며, (y)는 부여 일의 첫 번째 주년에 해당 주식의 25 %를 부여한다. 부여 일의 첫 번째 주년이 끝난 후 36 개월 동안 균등하게 매월 분할하여 주식의 나머지 75 %와 관련하여, 집행부가 계속 회사에 고용되거나 기타 서비스를 제공하는 경우 및 기타 요구 사항 가득 조건이 충족된다. 경영진이 회사에 고용되거나 회사에 서비스를 제공하지 않거나 경영진이 2017 년 9 월 30 일 또는 그 이전에 회사 최고 경영자로 취업을 시작하지 않는 경우 옵션은 가득 채워지지 않고 경영진은 해당 옵션 협약에 명시된 기간 동안 그러한 옵션을 행사할 수 있어야한다. 의심의 여지를 피하기 위해 Option은 미국 조세 목적 상 비 자격 부여 스톡 옵션이되며 계획의 조건을 준수해야합니다 (또는 계획 외부에서 부여 된 경우 해당 옵션과 실질적으로 유사한 조건에 따라 본 옵션의 조건을 명시한 서면 합의서.
이 고용 계약서 (& # 34; 계약서 # 34)는 서명 페이지에 표시된 날짜 또는 날짜에 작성되었지만 2013 년 11 월 1 일부터 유효합니다 (& # 34; 발효 일 & # 34; ), 텍사스의 개인 및 거주자 인 Delaware corporation (이하 "회사") 및 William T. Dame (이하 & # 34; Executive & # 34;), BASIC ENERGY SERVICES, INC. . 회사 및 집행부는 때때로 이후에 단독으로 & # 34; 파티 & # 34; 또는 집단적으로 & # 34; 당사자 & # 34;
스톡 옵션. 경영진은 수시로 회사의 주식 보상 계획의 조건에 따라 그의 임원 직책에 상응하는 스톡 옵션 및 기타 장기 주식 보상 목표 부여를받을 자격이 있습니다.
ZYMEWORKS BIOPHARMACEUTIALS INC., 워싱톤 주에 등록되어 있으며 미국, 98119, 워싱턴 주 시애틀 주 웨스트 머서 스트리트 (West Mercer Street) 370-18 번지에 주요 사업장을두고있는 법인.
스톡 옵션. 직원은 Zymeworks Inc. (주식)의 보통주를 취득 할 수있는 50,000 가지 옵션을 부여받습니다. 단, 직원이 부여 일 (옵션)에 회사에 고용되어 있어야합니다. 옵션은 부여 일에 회사의 보통주 가격과 동일한 행사 가격을 갖는다. 옵션은 Zymeworks Inc. 종업원 주식 매수 선택권 계약의 조건에 따라 가득되며 행사 될 수 있습니다. 이 계약의 사본은 부록 C에 첨부되어 있습니다.
ZYMEWORKS INC., 브리티시 컬럼비아 주에 등록되어 있으며 BC 주 밴쿠버 V6H 3V9 번지 West 5th Avenue 540-1385 번지에 주요 사업장이있는 법인.
스톡 옵션. 종업원은 부여 일에 종업원이 고용 된 경우 (옵션), 회사의 보통주 (주식)를 취득 할 수있는 선택권이 50,000 개 부여됩니다. 옵션은 부여 일에 회사의 보통주 가격과 동일한 행사 가격을 갖는다. 옵션은 회사 종업원 주식 매입 선택권 계약의 조건에 따라 가득되며 행사 될 수 있으며, 그 사본은 부록 C로 첨부됩니다.
ZYMEWORKS INC., 브리티시 컬럼비아 주에 등록되어 있으며 BC 주 밴쿠버 V6H 3V9 번지 West 5th Avenue 540-1385 번지에 주요 사업장이있는 법인.
스톡 옵션. 직원은 부여 일 (옵션)에 회사가 고용 한 경우 회사의 보통주 주식 (주식)을 취득하기위한 39,000 개의 옵션을 부여받습니다. 옵션은 부여 일에 회사의 보통주 가격과 동일한 행사 가격을 갖는다. 옵션은 회사 종업원 주식 매입 선택권 계약의 조건에 따라 가득되며 행사 될 수 있으며, 그 사본은 부록 C로 첨부됩니다.
ZYMEWORKS INC., 브리티시 컬럼비아 주에 등록되어 있으며 BC 주 밴쿠버의 웨스트 브로드 웨이 (BC 201-1401, BC, V6H 1H6)에 주요 사업장이있는 ZYMEWORKS INC.
스톡 옵션. 회사의 사장 겸 CEO를 고용 한 직원은 Companys 종업원 스톡 옵션 프로그램 (ESOP)에 참여하지 않습니다. 이사회의 보상위원회는 임원의 성과 검토와 동시에 매년 CEO의 프로그램 참가를 검토해야합니다.
ZYMEWORKS INC., 브리티시 컬럼비아 주에 등록되어 있으며 BC 주 밴쿠버의 웨스트 브로드 웨이 (BC 201-1401, BC, V6H 1H6)에 주요 사업장이있는 ZYMEWORKS INC.
스톡 옵션. 2007 년 7 월 1 일에 종업원은 종업원이 부여 일 (옵션)에 회사에 고용 된 경우 회사 주식 (보통주) 취득을위한 옵션 16,000 개를 부여받습니다. 옵션의 행사 가격은 주당 1.50 달러입니다. 옵션은 회사 종업원 주식 매입 선택권 계약의 조건에 따라 가득되며 행사 될 수 있으며, 그 사본은 부록 C로 첨부됩니다.
ZYMEWORKS INC., 브리티시 컬럼비아 주에 등록되어 있으며 BC 주 밴쿠버의 웨스트 브로드 웨이 (BC 201-1401, BC, V6H 1H6)에 주요 사업장이있는 ZYMEWORKS INC.
스톡 옵션. 2007 년 7 월 1 일에 종업원은 종업원이 부여 일 (옵션)에 회사에 고용 된 경우 회사 주식 (보통주) 취득을위한 옵션 16,000 개를 부여받습니다. 옵션의 행사 가격은 주당 CDN $ 1.50입니다. 옵션은 회사 종업원 주식 매입 선택권 계약의 조건에 따라 가득되며 행사 될 수 있으며, 그 사본은 부록 C로 첨부됩니다.

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이것은 고용 계약이며 20 ___ 일, 20 일 ___ (발효 일)부터 효력 발생 일, 법인 간 (및 회사 간), 법인 간 (& # 8220; 종업원 & # 8221;)의 주요 사업장과 함께.
회사는 본 계약서에 명시된 기간 동안 직원의 서비스를 보장하기를 원하며, 직원은 아래 규정 된 조건에 따라 회사의 고용에 기꺼이 봉사합니다.
따라서, 당사자들은 여기에 포함 된 상호 약정을 고려하여 다음과 같이 합의합니다.
1. 고용. 회사는 직원을 고용하고 직원은 본 약관에 따라 회사의 고용을 수락합니다.
2. 직책과 책임. 본 고용 계약 기간 동안 직원은 회사의 수석 부사장으로 일하고 회사의 일상적인 운영 및 회장이 수시로 위임 할 수있는 기타 직무의 책임을지는 데 동의합니다. 그 회사. 회사는 임기 중 언제든지 사원 또는 직무의 위치를 ​​변경하거나 수정할 수 있지만, 그러한 변경으로 인해 여기에 제공된 직원 보상의 변경이 발생하지는 않습니다.
3. 고용 기간 및 의무.
(A) 용어. 본 계약은 발효 일에 개시되며 이후 8 개월 (12 개월) 동안 계속됩니다 (1 차 계약 기간). 1 차 기간은 어느 한 당사자가 현재 기간 및 연장 기간의 만료 전 90 일 전에 상대방에게 통지하지 않는 한, 추가 1 년 (연장 기간) 연속적으로 추가로 자동 ​​연장됩니다 계약이 연장되지 않을 것입니다. 그러한 통보가있을 경우 계약은 당해 임기 마지막 날에 만료된다.
(A) 의무. 직원은 자신의 업무에 전적으로 집중하고주의해야한다.
직장. 여기에 명시된 경우를 제외하고, 직원은 회사의 서면 동의없이 다른 업무 나 직종에 종사해서는 안됩니다. 단, 여기에 포함 된 어떠한 것도 시간 지출이 필요없는 수동적 또는 개인적 투자를 금지합니다. 직원은 회사가 합리적으로 요구하는 바에 따라 기존 고객 및 잠재 고객의 사무실 및 그의 고용과 관련하여 다른 곳을 여행해야 함을 인정합니다.
(C) 휴가와 아프기. 직원은 현재 인사 정책 지침서에 게시 된 기존 회사 정책 및이 기간 또는 연장 기간 동안 매년 15 일 (근무일 기준) 이상 휴가를 허용하는 휴가 정책에 따라 병가를받을 권리가 있습니다.
(D) 초과 근무. 근로자의 임무는 그 기간 동안 본질적으로 행정적이고 집행 적이어야하며 근로자의 지위는 공정 근로 기준법 및 기타 모든 주 및 연방 규정의 초과 근무 조항에서 면제된다는 점에 명시 적으로 동의합니다.
4. 보상. 이 계약서에 명시된 경우를 제외하고는 회사의 직원, 간부, 임원, 이사 또는위원회의 관련 서비스를 비롯하여이 계약에 의거하여 고용 된 동안 고용인이 제공 한 모든 서비스에 대해 효력 발생 일부터 회사의 자회사들에 대하여, 회사는 근로자에게 일차 및 달러 ($ ___)에 대해 연 단위로 세금 ($ ___)
처음 당사자들이 서면으로 동의하지 않는 한 첫 번째 연장 기간 및 기타 모든 연장 기간. 관련 세금에 대한 공제를 제외한 급여 지불액은 매월 2 회 분할 납부해야합니다. 또한 직원은 회사가 결정하는 금액과 시간에 연간 인센티브 보너스를 지급해야합니다.
5. 스톡 옵션 : 직원은 회사의 발행 주식의 ____ % (____ %)에 해당하는 금액으로 회사의 의결권없는 주식을 매입 할 수있는 옵션을 부여받습니다. 상기 옵션은 본 계약 기간 동안 언제든지 행사할 수 있습니다. 피고용인은 또한 주식의 최대 5 % (____ %)까지 연장 된 각 조건의 1 년마다 1 % (___ _ %)와 동등한 금액의 비 의결권 주식을 추가로 구매할 수있는 옵션을 부여받습니다 . 첫 번째 1 센트 (__ %) 구매 옵션 가격은 유사한 회사의 합리적인 평가 방법을 사용하여 회사 회계사가 결정한 __ 20 __ 시점의 주식 가치입니다. 마찬가지로, 각 연장 기간에 대한 주식의 추가적 퍼센트 당 각각의 구매 가격은 연장 기간의 해당 연도의 주식 가치의 주식 가격입니다. 이 옵션은 직원이 지정할 수 없습니다. 이 옵션을 행사하기 위해 피고용인은 고용주에게 현금 또는 기타 허용되는 대가로 구매 가격을 제시해야하며 상기 주식은 직원에게 양도되어야한다.
수락 가능한 대가로는 근로자가 약속 어음을 금액으로 포함해야한다.
구매 금액의 __ % (__ %) 이상을 지불해야합니다.
현금으로. 상기 주석은 매년 대출금 이자율에 _________ %의이자를 부과하며, 연차 이자율 ___ (___) 년에 연례 적으로 연차이자와 연말 연시 조정됩니다. 이 메모는 종업원 주식의 담보로 확보되어야한다.
회사를 매각하는 경우 직원은 옵션을 행사할 필요가 없지만 회사의 최대 퍼센트 (%)까지 자신이 부여 할 수있는 모든 옵션을 행사했다고 간주됩니다. 8217은 주식을 매각하기 전에 주식을 매각하고, 자신의 옵션을 행사하고 매각과 동시에 주식을 매도 한 것과 같은 정도로 주식 매각의 비례 순 수익을받을 자격이있다. 사업의
6. 주식 보너스 : 상기 옵션에 따라 스톡 옵션이 부여 된 주식의 경우, 직원은 회사의 최대 ___ 퍼센트 (___ %)까지 무보증 주식을 동일한 액수의 보너스로 수령 할 수 있습니다. 주식. 이 보너스는 해약이나 사직이있을 경우 아래 명시된대로이 계약의 해마다 ___ 퍼센트 (__ %)의 비율로 종업원에게 부여됩니다. 상기 보너스 주식은 상기 옵션이 행사되고 제 1 항에 규정 된 경우를 제외하고는 몰수 대상이 아닌 한 종업원에게 발행해서는 안됩니다.
7. 사망 또는 장애. 종업원이 사망하거나 영구적으로 장애가 발생한 경우 행사되지 않은 주식 매입 선택권과 미발행이지만 기 부여 된 주식 보너스는 회사가 매입해야하며 종업원 또는 그의 재산은 종업원이 보유한 모든 옵션 및 주식 보너스를 옵션 가격 순액과 관련하여 본 계약 조건에 따라 설정된 가장 최근의 가격. 종업원이 본 계약 조건을 위반하거나 사임하거나 종결되는 경우 모든 권리 행사 보너스가 상실되며 모든 주식 옵션은 옵션 가격 순액으로 설정된 가장 최근의 가격으로 회사에서 구매해야합니다.
8. 회사의 판매. 본 계약 기간 또는 그 연장 기간 중 언제라도 회사를 매각하는 경우, 모든 주식 옵션 및 주식 보너스는 직원의 무보증 주식에 대하여 _____ % (__ %)와 동일한 액면가에 속합니다 회사는 직원이 회사의 __ % (___ %)를 소유하고있는 것처럼 비례 배분을받을 수 있습니다.
9. 전문 개발 계획. 직원은 확립 된 목표를 향해 회사를 관리하고 이끌 기 위해 필요한 직무 기술과 일치하는 지속적인 교육 및 전문 개발 기회를 추구해야합니다. 직원은 그러한 교육 프로그램을 수행해야하며 회사는 서면으로 동의 한 사전 교육 휴가 및 재정 지원을 제공해야합니다.
10. 고용 종료. 회사는 언제든지이 계약에 의거하여 직원의 고용을 해지 할 수 있지만, 해고 사유가 대통령이 결정한 후에 만 ​​해지 할 수 있습니다. 원인은 다음을 포함하지만 이에 국한되지는 않습니다.
에이. 그 직무에 전적으로 시간과 노력을 기울이지 않는 경우;
비. 회사에 만족스러운 방식으로 그에게 부여 된 의무 및 / 또는 책임을 이행하지 못함.
회사는 본 계약의 조항에 따라 의무를 실질적으로 이행하지 않을 경우 직원을 사임 할 수 있습니다.
종료의 경우, 회사는 종업원에게 퇴직 통지를받은 후 3 개월 동안 기존 급여를 퇴직하거나 3 개월 이상의 해지 유효 일자를 퇴직 통지서로 제공 할 수 있습니다 통지일로부터 해고시 종업원은 현행 월급을 계속 3 개월 이상 계속 지급해야하며 회사의 선거에서 상기 세 기간 동안 자신의 의무를 계속 수행해야합니다 ( 3) 개월 기간.
11. 경쟁 금지. 본 계약 기간 동안 그리고 본 계약 만료 이후 또는 계약 기간 연장 후 2 년 동안 또는 해고 이외의 이유로 직원이 회사와 입장을 유지 한 후 2 년 동안 직원 컨설턴트, 고문, 대리인, 금융업자에 본 계약에 직접적으로 또는 간접적으로 참여하거나이를 돕거나 관심을 갖는 경우 본 계약을 구체적으로 언급하는 회사의 사전 서면 동의없이 또는 종업원, 약혼자, 약혼자, 약혼자, 또는 종업원이 될 수 있습니다.
주 내의 모든 회사 지사 위치에서 지리적 반경 100 마일 이내에있는 회사 내의 회사와 경쟁하는 서비스.
(A) 비공개. 이 계약 기간 동안 그리고 그 이후 직원은 기밀 정보를 기밀로 유지해야한다고 약속합니다. 정보가 공개되지 않는 한 회사가 승인하지 않은 목적으로 정보를 사용하거나 공개해서는 안됩니다. 이 단락의 목적 상, 기밀 정보 & # 8221; 회사의 비즈니스, 제품, 서비스 및 운영에 대해 일반적으로 알려지지 않은 회사의 고용 또는 결과를 통해 직원에게 공개되거나 알려지는 정보 (직원이 생각하거나 기점, 발견 또는 개발 한 정보 포함) 여기에는 영업 비밀, 노하우, 발명품, 발견 및 개선 및 아이디어 (특허 불가능한 것인지 여부 포함)가 포함됩니다.
(B) 방전. 앞서 언급 된 계약의 위반은이 계약 제 6 항에 의거 한 직원 퇴직 사유가됩니다.
(C) 시행 가능성. 직원은 종업원이 법의 비상 조치 조항을 위반 한 경우 회사가 법으로 적절한 구제책을 취하지 않고 손해 배상뿐만 아니라 손해 배상을받을 자격이 있음을 인정하고 동의합니다. 본 조항의 규정이 무효, 불법 또는 시행 불가능한 경우, 나머지 조항은 계속 유효합니다. 어떤 이유로 든 시간, 기간, 지리적 범위, 활동 또는 주체에 대해 과도하게 폭넓게 보유해야하는 조항은 해당 법률이 허용하는 한도 내에서 시행 가능하도록 제한 및 축소하여 해석됩니다.
12. 생존자가 묶여있다. 이 계약은 당사자, 법정 대리인, 이해 관계가있는 승계인 및 각 당사자의 이익을 구속하며 효력을 발생합니다.
13. 질병 또는 무능력. (A) 근로자가 본 계약 기간 중 질병 또는 무능력으로 회사의 사업에 필요한 시간을 할애 할 수 없게 된 경우, 그러한 병이나 능력이없는 기간 동안 그의 월급은 다음과 같은 경우에 대한 월 기본급의 % 일 것입니다. 처음 3 개월. 후속 장애 기간에 대한 보상은 회사가 직원에게 제공 할 수있는 장애 소득 보험 프로그램의 조건에 따라 제공 될 수 있습니다.
(B) 장애, 질병 또는 무능력의 연속 기간은 이후의 장애, 질병 또는 무능력 기간이 동일하거나 관련된 사유로 인한 것이 아니며 이전의 종료로부터 3 개월 이내에 시작하지 않는 한 별도의 기간으로 간주됩니다 장애 기간.
(C) 피고용인이 상기 (A) 항에 명시된 3 개월 이내에 직무를 재개하지 않는 경우, 본 계약에 따른 피고용인의 고용 및 회사의 재정적 의무는 다음과 같을 수있다. 회사는 상기 3 개월 기간 종료시에 종결되며 회사는 제 6 항에 규정 된 바와 같이 종업원의 스톡 옵션 및 기 부여 주식 보너스를 매입해야한다. 장애 발생시 종업원 주식 매입 총 구매 가격이 지불 될 때까지 직원에게 현재 월 급여액보다 월 1 회 이상을 지불하는 조건으로한다.
(D) 장애, 질병 또는 장애의 존재, 범위 또는 지속에 관한 분쟁은 회사의 종업원이 아닌 의사 3 인의 과반수의 결정으로 해결되어야하며, 그 중 1 인은 회사가 선정하며, 그 중 한 명은 직원이 선택하고 다른 한 명은 다른 두 명의 의사가 선출해야한다.
14. 고용 종료로 인한 사망. (A)이 협정에 따라 종업원이 종업원 사망 후 다음 정상적인 급여 기간에 종업원 수혜자에게 지급되어야하는 금액.
(B) 회사의 이익 배분 계획에 따라 직원이 계획의 조건에 따라 직원의 수혜자에게 지불해야하는 금액.
(C) 본 조항에 규정 된 대가를받은 후, 근로자의 생존 배우자 및 / 또는 그의 재산은 본 계약에 따라 더 이상의 권리를 갖지 않습니다.
15. 보험. 회사는 회사가 직원의 손실을 보상하기로 선택할 수있는 금액으로 직원의 생명 보험 보험을 구매, 소유 및 수혜 할 수있는 권한을 키맨 & # 8221 ; 본 펀드의 주식 환매 조건을 제공 할 수 있습니다. 회사가 요청한 경우 직원은 보험 신청을 위해 회사의 보험 회사가 정한 검사에 제출해야합니다.
16. 비용 및 시설. 피고용인은 그의 직무 수행에 적절한 시설 및 서비스를 제공 받아야한다. 또한 회사는 직원이 비용 지출의 유효한 사업 목적을 증명하는 세부 보증금을 제시 할 때 회사의 사업을 촉진하기 위해 그에게 발생하는 모든 허가 비용을 직원에게 배상해야합니다. 회사는 또한 직원에게 상기 비용 지불에 사용되는 주요 신용 카드를 제공해야합니다.
17. 혜택 플랜 및 자동. (A) 종업원은 종업원을 위해 회사가 유지 보수를 실시하는 모든 복리 후생 플랜이나 프로그램에 참여할 자격이있다.
(B) 직원은 회사의 의무를 수행하기 위해 회사 자동차를 사용해야합니다. 직원은 자동차 운영에 소요되는 사업 관련 비용을 기록하고 그러한 기록을 제출하면 회사는 해당 비용을 직원에게 상환합니다.
의 법에 따라.
19. 권리 포기. 본 계약의 어느 조항 위반에 대한 당사자의 권리 포기는 양 당사자 간의 권리 포기 또는 이후의 위반으로 간주되거나 작동하지 않습니다.
20. 바인딩 효과 및 배정. 본 계약은 회사, 그의 승계인 및 양수인, 그리고 직원 및 그의 상속인 및 법정 대리인의 이익을 구속하며 효력을 발생합니다. 본 계약은 직원에 대한 개인 정보이며 회사의 서면 동의 없이는 직원이 배정 할 수 없습니다. 본 계약은 직원의 사전 동의없이 회사가 지정할 수 있습니다.
21. 분리 가능성. 본 계약의 조항 또는 조항의 집행 불가능 성은 본 계약의 다른 조항의 집행 가능성에 영향을 미치지 않습니다.
22. 전체 이해. 이 계약에는 회사가 직원을 고용하는 것과 관련된 당사자에 대한 전반적인 이해가 포함되어 있습니다. 권리 포기, 변경, 수정, 연장 또는 해제의 집행이 요구되는 당사자가 서명 한 서면 합의에 의해서만 변경 될 수 있습니다.
23. 개정 및 불이행. 본 계약은 언제든지 수시로 변경 될 수 있지만 본 계약서의 형식과 실질적으로 유사한 형식으로 서면으로 만 수정 될 수 있습니다. 불이행 또는 불이행의 경우, 불이행 당사자는 상대방이 본 계약의 조항을 시행함에있어 합리적인 변호사 비용을 지불 할 것에 동의합니다.
이상의 증거로, 당사자들은 여기에 먼저 서면으로 표시된 날과 년을 손 및 도장으로 정한다.
전에 언급 된 카운티와 주에 대한 아래 서명 된 당국자, 위에 명시된 서명자, 그가 자신의 회장임을 인정하고, 그 날짜와 연도에 위와 앞선 도구에 서명하고 배달 한 것을 인정한 사람 최초로 정당한 권한을 위임받은 후 해당 회사를 대표하여
내 손과 공식 물개 아래에이 __ 일이 주어 지니,
내위원회 만료일 :
개인적으로 나와 앞서 선서 한 위의 관할권에 위의 서명 된 위와 앞의 필기 도구에 나와 그 날과 일년에 앞서 말한 작문 도구에 서명하고 배달했다고 나에게 인정했다. 그리고 그 안에 언급 된 목적을 위해.
___ 일 동안 내 손과 사무실에 대한 공식적인 인장하에,
내위원회 만료일 :
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고용 계약 스톡 옵션
뉴욕 멜론 (MELLON CORPORATION)의 은행.
뉴욕 멜론 은행 장기 인센티브 플랜.
비상주 스톡 옵션 계약서 양식.
본 계약 및 약정을 고려하여 New York Mellon Corporation (& # 147; Corporation & # 148;) 및 본사의 핵심 직원 (& # 138; 법적 구속력이 있으며, 다음과 같이 동의해야합니다.
1.1 옵션 교부. 본 비 스톡 선택 스톡 옵션 계약 (이 계약 & # 148;) 및 뉴욕 멜론 은행 장기 인센티브 플랜 (& # 147; 플랜 & # 148) 계약 조건에 따라, 회사는 보통주의 주식 (액면가 $ .01)을 매입하기위한 주식 옵션 (& # 147; Option & # 148; 주식 선택권에 포함 된 보통주의 공정한 시장 가격 인 주당 가격 (& # 147; Option Price & # 148; 147, Grant Date & # 148;). 본 계약에서 달리 정의되지 않은 자본화 된 조건은 계획에 명시된 의미를가집니다.
1.2 수락. 중재인은 본 계약서에 의해 확증 된 옵션의 부여를 수락하고 본 계약서 및 계약서의 조항 및 조항을 준수 할 것에 동의하며 계약 및 계획은 수시로 수정 될 수 있습니다. 단, 계약 또는 계획의 변경, 수정, 취소 또는 해지는 피 양도자의 서면 동의없이 옵션에 대한 피 피상자의 권리에 악영향을 미치지 아니한다.
제 2 항 : 가득, 운동 및 만료.
2.1. 본 계약 제 3 조 및 제 4 조 제 4 항을 조건으로이 옵션은 다음과 같은 가득 일정에 따라 4 년의 가득 기간 동안 1 년마다 분할하여 행사할 수있게됩니다.
옵션의 1/4은 부여 날짜의 1 주년에 확정됩니다.
옵션의 추가 1 / 4는 보조금 날짜의 2 번째 기념일에 확정됩니다.
옵션 1 / 4가 추가로 부여 일의 3 주년에 확정됩니다. 과.
옵션 1 / 4가 추가로 부여 날짜의 4 번째 주년에 확정됩니다.
피고인은 그러한 기념일에 공사에 고용되어 모든 소수 주식을 반올림하여 이른 가득 시간에 전체 주식으로 가득 채운다. & # 147; & # 148; 피 고용주의 고용과 관련하여 본 문서에서 사용될 때, 회사의 계열사를 포함해야합니다. 가득 된 한도 내에서, 옵션은 제 3 절에서 규정 한 한도 내에서 제 2.3 조에 정의 된 옵션 만료일까지를 포함하여 가득 된 날로부터 전체 또는 부분적으로 행사 될 수 있습니다.
2.2 운동. 이 옵션은 피지 명자에 의해 서명 된이 계약서, (ii) 주식 수를 명시하는 서면 (전자 포함) 통지, 회사의 인사 부서의 기업 보상과 (i) (iii) 회사가 주문한 수표, 브로커를 통해 전달 된 현금 또는 회사가 승인 한 다른 대행사가 후원하는 행사 또는 재무 프로그램 및 / 또는 주식 또는 증서를 포함 할 수있는 수표 주식에 대한 소유권의 합계 금액과 동일한 가치가있는 보통주의 옵션 가격이 옵션의 행사에 따라받을 수있는 보통주의 주식을 회사에 보류하도록 지시 한 주식 및 / 또는 명령의 명령 (옵션 주식의 소유권 또는 회사가 부과 한 주식수), (iv) Common St의 주식에 대해 공시 된 주식 권력 본 조항 (ⅲ)에 따라 인도 또는 보류. 이 옵션의 행사에서 항복, 공인 또는 원천 징수 된 보통주의 주식은위원회가 부과하는 조건에 따라야하며, 효력이있는 회사의 절차에 따라 날짜와 방법을 기준으로 평가되어야합니다 그러한 운동을 할 때 그리고 계획의 조건에 따라야한다. 이 옵션을 행사하고 피치 피자가 모든 적용 가능한 조건을 준수 할 때 실행 가능한 한 빨리, 회사는 피고용인이이 조항에 따라 그러한 운동을 할 때받을 수있는 보통주의 수를 인정합니다 대령자 성명의 서적 진술서에 대한 동의.
2.3 만료. 옵션은 (a) (a) 부여 일의 10 주년 기념일 직전 마지막 거래일 또는 이전의 경우 (ii) 섹션에서 제공된 취소 날짜 중 빠른 날짜에 행사할 수있는 기한이 만료되고 행사가 중단되어야합니다. 4.8 (옵션 만료일로 언급 된 (i) 및 (ii) 중 빠른 날짜) 또는 (b) 섹션 3에 제공된 만료 날짜.
제 3 항 : 고용 및 장애의 해지.
3.1 고용 종료.
(장군 . 회사와 피고 용인의 고용이 종료 된 경우이 옵션은 3.2 항 또는 3.3 항에 규정 된 경우를 제외하고 종료일에 만료됩니다.
(b) 약관의 의미. 본 계약에서 사용 된 바와 같이, (i) & # 147; 종료일 & # 148; 은 휴가 기간, 퇴직금 또는 기타 혜택 또는 회사의 급여 기록에 대한 그 성격과 관계없이, 피고인이 회사 직원으로서의 서비스 수행을 중단하는 날짜를 의미합니다. (ii) & nbsp; 급여 분리 일자 & # 148; 란 피청구인이 국세청 제 409A 항에 따라 추가 세금 부과를 피하기 위해 지급 수령을 연기 할 수있는 기간을 고려하지 않고, 피청구인이 회사로부터 급여 지속 또는 분리 / 전환 급여를받는 마지막 날을 의미합니다. 1986 년 개정 된 코드 (& # 147; 코드 & # 148;). 피고인이 회사로부터 급여 지속 또는 이직 / 이직 급여를받지 못하면 급여 분리 날짜는 해지 일과 동일한 날짜가됩니다.
3.2 고용 종료.
(a) [종결 사유. 피고인의 고용이 플랜의 섹션 3.5 (e)에 정의 된 바와 같이 & lt; 원인없이 & quot; 해지 된 경우, 옵션의 미 평가 된 부분은 해지 날짜와 피정자에게 만료됩니다 해지 일로부터 30 일 이내에 해지 일에 부여 된 옵션 부분을 행사할 수 있습니다. 그러나 (i) 피고가 Mellon Financial Corporation 변위 프로그램 / The Bank of New York Company, Inc. 분리 계획 / The Bank of New York Mellon Corporation 분리 계획에 따라 혜택을받을 자격이있는 경우, 사실상 계획에서 스톡 옵션에 대한 가득 조건 및 행사 기간을 제공하지 않는 경우) 또는 분리 / 전환 임금을받을 자격이있는 경우 옵션의 미 평가 부분은 급여 분할 일에 만료되며 옵션의 기각 부분은 1 년 동안 행사 될 수 있습니다 (ii) 뉴욕 주 Bank of Bank, Inc. 의 분리 계획 및 그와 같은 계획이 주식 매입 선택권의 가득 기간 및 행사 기간을 규정 한 경우, 다음과 같은 가득 조건과 행사 기간을 그러한 계획이 적용되어야한다; 어떤 경우에도 Option은 Option Expiration Date를 초과하여 연장 될 수 없습니다.] [Cause / Constructive Discharge없이 종료. 피고용인의 고용이 (i)에 의해 & lt; 또는 (ii) 건설적인 분쟁에 대한 피정자의 & # 148; 이 옵션은 자동적으로 행사할 수있게되며 옵션 만료일까지이 옵션을 행사할 권리가 있습니다.]
(b) [연령 및 서비스 기준 만족 후의 해지] [은퇴] :
(i) [Age 55 & # 150; 60 급여 분리 일이 55 세가되었지만 60 세 이전에 피고인이 얻은 경우, 옵션은 Payroll Separation Date를 통해 2.1 절에 명시된대로 계속 유효하며, 피보험자는 3 년 (또는 이전에 옵션 만료일까지) 기한 된 부분을 행사할 수 있도록 Payroll Separation Date로부터 지불해야합니다.] [피고 용인의 고용인이 회사의 고용이 이 옵션은 해지일에 자동으로 행사되며, 옵션 피청구인은 옵션 만기일까지이 옵션을 행사할 권리가 있습니다.]
(ii) [본 계약 3.2 (b) (i) 조항이 적용되지 않는 경우, 회사의 피고용인의 고용이 해지되고 [Age 60 & # 150; 65. 급여 분리 일이 60 세 이전이지만 65 세 이전에 피고인이 취득한 경우 또는 그 이후에 발생하는 경우, 옵션은 Payroll Separation Date 이후 5 년 동안이 조항의 2.1 항에 명시된대로 계속 유효합니다. 피고인은 Payroll Separation Date 이후 5 년 동안 Option을 옵션으로 행사하거나 Option 기간이 만료 될 때까지 (또는 옵션 만료일까지) 행사하게됩니다.
(iii) [본 계약 3.2 (b) (i) 조항이 적용되지 않는 경우, 피 고용주의 공사와의 고용이 종료되고 [65 세 이상]. 65 세의 피청구인이 급여 분리 일을받는 경우, 이 옵션은 해지 날짜에 자동으로 행사 될 수 있습니다 (또는 피고가 65 세가 종료일에 도달하지 않은 경우, (피고인이 65 세가되는 날짜)와 피고 용인은 피고인의 기득권있는 옵션을 행사하기 위해 급여 분리 일로부터 7 년이 경과해야합니다.
(c) 사업 단위 또는 자회사의 판매. 피 고용인이 고용 된 회사의 사업 단위 또는 자회사의 매각으로 인해 피 고용주가 회사와 고용을 종료하고 Mellon Financial Corporation에 따라 피고인이 이직 / 분리되지 않은 경우 Displacement Program / The Bank of New York Company, Inc. 분리 계획 / New York Mellon Corporation 분리 계획 은행, 사실상, 또는 다른 방법으로 전환 / 분리 지불을 할 수있는 경우, 종료일에 미확인 옵션은 (i) 부여 일로부터 해지 일까지 ([아래 3.4 조의 지연된 가득 조 존법에 관계없이]), (ii) 48 개월로 나눈 값과 결과의 합계 (iii) Option의 적용을받는 주식의 총수를 곱한 값 (iv) Option의 적용을받는 주식의 수를 이미 종료일 현재 부여 된 주식의 수와 Option의 n은 즉시 만료됩니다. In such case, the Optionee will have two years following the Termination Date to exercise the Option that was or became vested as of the Termination Date (or if earlier, until the Option Expiration Date).
(d) Death . If the Optionee shall die while employed by the Corporation, or within a period following termination of employment during which this Option remains exercisable, the then remaining unvested portion of this Option shall automatically become fully exercisable and the executor or administrator of the Optionee’s estate or the person or persons to whom the Optionee shall have transferred such right by Will or by the laws of descent and distribution will have [two years following the date of death to exercise the Optionee’s vested Option (or if earlier, until the Option Expiration Date)] [the right to exercise this Option until the Option Expiration Date].
(e) Change in Control . If the Optionee’s employment is terminated by the Corporation “without cause,” as defined in Section 3.5(e) of the Plan, within two years after a Change in Control occurring after the Grant Date, this Option shall automatically become fully exercisable and the Optionee will have one year following the Payroll Separation Date to exercise the Optionee’s vested Option (or if earlier, until the Option Expiration Date) [or such longer period as provided in Section 3.2(a) hereof].
[(f) Special Termination Right . If the Optionee’s employment is terminated pursuant to the terms and conditions of the Special Termination Right, as such term is defined in , the unvested portion of the Option will fully vest and become immediately exercisable upon the Termination Date, and will continue to be outstanding and in effect for (i) five years following the Termination Date if such termination occurs on or after Optionee’s attainment of age 55 or (ii) three years following the Termination Date if such termination occurs before Optionee’s attainment of age 55 (or, in either case, if earlier, until the Option Expiration Date).]
3.3 Disability . This Option shall automatically vest and become fully exercisable on the first day for which the Optionee receives long-term disability benefits under the Corporation’s long-term disability plan, and the Optionee will have [two years following such date to exercise the Optionee’s vested Option (or if earlier, until the Option Expiration Date)] [the right to exercise this Option until the Option Expiration Date].
[3.4 Delayed Vesting . Notwithstanding the foregoing provisions of this Section, any vesting under this Agreement which would otherwise occur within one year from the Grant Date will be delayed until the one year anniversary of the Grant Date except in the case of vesting due to death, disability or as may be required by prior contractual obligation.]
SECTION 4: Miscellaneous.
4.1 No Right to Employment . Neither the grant of the Option nor anything else contained in this Agreement or the Plan shall be deemed to limit or restrict the right of the Corporation to terminate the Optionee’s employment at any time, for any reason, with or without cause.
4.2 Nontransferable . This Option may not be transferred except by the Optionee upon his or her death. No other assignment or transfer of this Option, or of the rights represented thereby, whether voluntary or involuntary, by operation of law or otherwise shall be permitted, but immediately upon any such assignment or transfer this Option shall terminate and become of no further effect. During the Optionee’s life this Option shall be exercisable only by the Optionee, and after the Optionee’s death the Option shall remain subject to any restrictions on exercise and otherwise as if held by the Optionee. Whenever the word “Optionee” is used in any provision of this Option under circumstances where the provision should logically be construed to apply to the executors, the administrators or other persons to whom this Option may be transferred, the word “Optionee” shall be deemed to include such person or persons.
4.3 Adjustment . This Option is subject to adjustment as provided in Article IX of the Plan.
4.4 Compliance with Laws . Notwithstanding any other provision hereof, the Optionee hereby agrees that he or she will not exercise the Option, and that the Corporation will not be obligated to issue any shares to the Optionee hereunder, if the exercise thereof or the issuance of such shares shall constitute a violation by the Optionee or the Corporation of any provision of law or regulation of any governmental authority. Any determination in this connection by the Committee shall be final, binding and conclusive. The Corporation shall in no event be obliged to register any securities pursuant to the Securities Act of 1933 (as the same shall be in effect from time to time) or to take any other affirmative action in order to cause the exercise of the Option or the issuance of shares pursuant thereto to comply with any law or regulation of any governmental authority. [The Optionee understands and agrees that, during the U. S. Treasury’s Troubled Asset Relief Program (“TARP”) restricted period, awards to any individual who is one of the Corporation’s senior executive officers or one of the Corporation’s most highly compensated employees under the American Recovery and Reinvestment Act of 2009 (“ARRA”) may be affected by ARRA and the regulations as may be adopted pursuant to ARRA. As a result, the Corporation may reduce, delay vesting, revoke, cancel, claw back or impose different terms and conditions, and/or pay in an alternative form for any such individual if the Corporation deems it necessary or advisable to do so in its sole discretion in order to comply with the Emergency.
Economic Stabilization Act of 2008 as amended by ARRA or other applicable law or regulation.] [For the avoidance of doubt, the Optionee understands and agrees that if any payment or other obligation under of arising from this Agreement or the Plan is in conflict with or is restricted by any U. S. federal, state or local or other applicable law (including without limitation, any regulations and interpretations thereunder), then the Corporation may reduce, revoke, cancel, clawback or impose different terms and conditions to the extent it deems necessary or appropriate, in its sole discretion, to effect such compliance.]
4.5 Plan Governs . This is the Award Agreement referred to in Section 2.3(b) of the Plan. To the extent that any written and effective offer letter or employment agreement with the Optionee contains terms with respect to vesting and exercise periods of stock options that are more favorable than those contained herein, such terms shall apply as if part of this Agreement, provided that the Optionee has complied with the terms of such offer letter and/or employment agreement. In the event of any inconsistency between the provisions of this Agreement and the Plan, the Plan shall govern. A copy of the Plan may be obtained from the Corporate Compensation Division of the Corporation’s Human Resources Department. No amount of income received by an Optionee pursuant to this Agreement shall be considered compensation for purposes of any pension or retirement plan, insurance plan or any other employee benefit plan of the Corporation.
4.6 Nonstatutory Stock Option . The parties hereto agree that the Option granted hereby is not, and should not be construed to be, an incentive stock option under Section 422 of the Code.
4.7 Tax Withholding . In each case where the Optionee exercises this Option in whole or in part, the Corporation will notify the Optionee of the amount of withholding tax, if any, required under federal and, where applicable, state and local law, and the Optionee shall, forthwith upon the receipt of such notice, remit the required amount to the Corporation or, in accordance with such regulations as the Committee may prescribe, elect to have the withholding obligation satisfied in whole or in part by the Corporation withholding full shares of Common Stock and crediting them against the withholding obligation. The Corporation’s obligation to issue or credit shares to the Optionee is contingent upon the Optionee’s satisfaction of an amount sufficient to satisfy any federal, state, local or other withholding tax requirements.
4.8 Forfeiture and Repayment . If:
(a) during the course of the Optionee’s employment with the Corporation or, if longer, the period during which this Option is outstanding, the Optionee engages in conduct or it is discovered that the Optionee engaged in conduct that is materially adverse to the interests of the Corporation, including failures to comply with the Corporation’s rules or regulations, fraud, or conduct contributing to any financial restatements or irregularities;
(b) during the course of the Optionee’s employment with the Corporation and, unless the Optionee has post-termination obligations or duties owed to the Corporation or its Affiliates pursuant to an individual agreement set forth in subsection [(c)/(d)] below, for one year thereafter, the Optionee engages in solicitation and/or diversion of customers or employees [and/or] [; (c) during the course of the Optionee’s employment with the Corporation, the Optionee engages in] competition with the Corporation or its Affiliates]; 또는.
[(c)/(d)] following termination of the Optionee’s employment with the Corporation for any reason, with or without cause, the Optionee violates any post-termination obligations or duties owed to the Corporation or its Affiliates or any agreement with the Corporation or its Affiliates, including without limitation, any employment agreement, confidentiality agreement or other agreement restricting post-employment conduct;
the Corporation may cancel all or any portion of this Option with respect to the shares not yet exercised and/or require repayment of any shares (or the value thereof) or amounts which were acquired from exercise of the Option. The Corporation shall have sole discretion to determine what constitutes such conduct. [The Optionee further agrees and acknowledges that the award is also subject to recovery or “clawback” by the Corporation under and pursuant to the terms of .]
4.9 Governing Law . This Agreement shall be construed and enforced in accordance with the laws of the State of New York, other than any choice of law rules calling for the application of laws of another jurisdiction.
IN WITNESS WHEREOF, the parties hereto have executed this Agreement as of the Grant Date.